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Audit Introduction For Applicants SMETA(Sedex 成员道德贸易审核)审核简介 Declaration: Below information is for all applicants reference only and it is just a brief of the audit’s introduction which is base on client’s requirements, it is designed for your preparation with regard to the audits. It doesn’t mean you just need to provide below information for the auditors, auditors may require more documents/information according to actual situation during the audit. 声明：以下的信息是提供给所有申请者的参考，这只是一个简短的审核的介绍，它是为贵方关于审核的准备而设计，这并不意味着你只需要提供以下信息给审核员，审核员在审计过程中根据实际情况可能需要更多的文件/信息。 1.Audit Type: 审核类型 1)SMETA social audit is a

SMETA——Sedex 会员道德贸易审计 SMETA 是指 Sedex 会员道德贸易审计，它包含三方面内容： 执行道德贸易审计方面共同的最佳惯例指导 共同的审计报告格式 共同的调整行动方案格式 SMETA 指南与报告格式是由 Sedex 协理审计员工作组制定的，为的是使 Sedex 会员能够提供一种便于共享的、给予对报告有支撑作用的审计员资格与惯例更大透明度的道德贸易审计报告格式。 SMETA 旨在通过减少道德贸易审计工作的重复，为零售商、消费者品牌其及供应商带来利益。不是 Sedex会员的公司也可以使用 SMETA，我们也鼓励他们这么做。 SMETA不是审计所依据的一种新的行为准则或标准。它是道德贸易审计技术领域最佳惯例的汇编，可帮助经验丰富的审计员执行高水平的审计，得到多家零售商和品牌的认可。 SMETA 指南包括： 对审计时间方案的建议。 针对某一公司的规模建议采访的工人人数。 对审计员的培训和经验要求。 有关在审计前进行沟通的建议。

进行Sedex验厂时，审核员需要对工厂的现场进行走访，观察，在现场评估时，一般检查如下方面： ● 健康、安全与应急设备，工作环境与条件，含消防、急救、机械、电气、危险材料、个人防护装备等。 ● 疏散出口的计划与方法 ● 建设/施工、设备与特殊工艺操作员的批准证明，视必要程度而定 ● 厕所/卫生与饮用水可用性 ● 童工的目测检查/确认（向现场看起来年龄比较小的或存在问题的工人提几个问题） ● 对于工人自由或权利的不合理限制 ● 作为访谈对象之具体工人的选择 ● 餐厅批准证明，视必要程度而定 ● 可看到的卫生问题，如食品存贮区域 ● 可看到的饮用水 ● 餐饮与娱乐设施 ● 急救设备与设施 ● 急救人员的培训及资格情况 ● 健康与安全事故记录以及培训记录的评估 ● 其它问题（客户条例与/或清单所要求的，例如环境问题、所排放污水之处理方式的现场查证问题、固体废物（含危险废物）处置问题、空气排放物问题、重复利用与循环利用问题、通风以及普通家庭内务问题）。 如果工厂有员工宿舍，审核员需现场评估以下方面的内容： ● 健康、安全与应急设备，环境与条件，含消防、急救、机械、电气、危险材料等 ● 疏散出口的计划与方法 ● 物理尺寸、条件与娱乐设施 ● 建设/施工与设备的批准证明，视必要程度而定 ● 可看到的卫生问题，如食品存贮区域 ● 厕所、饮用水与淋浴的可用性 ● 宿舍条例 ● 可确保工人安全的相关

国际玩具工业理事会（ICTI）是由世界上不同国家/地区的玩具行业协会组成的行业联合组织。它代表各成员协会的会员单位，致力于促使玩具厂商以合法、安全和健康的方式进行生产运作。ICTI倡导玩具厂商要坚持三大原则：一是“三不用”——即不用童工、不用强迫劳动工、不用囚工；二是用工“不歧视”—- 员工不因性别、种族、宗教、社团倾向不同而受歧视；三是“奉守环保法规”。同时，要求各成员协会下属的玩具厂商的承包商也应该遵循这三大原则。 ICTI的职责是通过对各成员协会的会员进行宣传、教育和监察，使各会员公司遵守《商业运作规范》（以下简称《规范》）。作为行业联合组织，ICTI也致力于促使玩具厂商所在的国家和当地政府贯彻有关工资、工时和工厂安全卫生的法规。 ICTI出现背景和发展趋势： 1．经济全球化，世界产业结构调整 跨国公司权力膨胀，在世界范围内自由配置资源，在全球范围内自由选择供货商和合作伙伴。跨国公司通过将生产线转移到生产成本低廉的发展中国家，而建立了全球性生产网络。世界范围的资源流动和全球化的生产使跨国公司能够规避国际劳工法规，并且不受东道国劳工立法的制约。从低成本生产地区间的国际竟争中获得更大利润。许多灵活的机制被引入到劳工市场，减少了对大部分工人的安全保障。 2．消费者的关注 根椐一项在亚洲出口地区一项女工情况的调查，在东南亚遍存在的问题是超时加班、低工资以及强迫劳动，缺乏职业安全保障等

a）本《规范》旨在建立一个商业运作标准，教育和鼓励会员公司致力于负责任的工业生产，而不是以惩罚为目的。 b）ICTI的会员单位应对本工厂和承包商进行评估，以判定是否有违反《规范》的情况。要查阅所有文件和记录，并对工厂设施进行现场检查，同时要求承包商采用同样的方法评估其分承包商； c）每家制造厂商或其承包商须每年就自身贯彻落实《规范》的情况编写报告，此年度报告须经主管人员签署； d）玩具制造合同应该注明：凡在遵守本《规范》或在按时履行纠正措施计划方面有重大疏漏的便属违约，可据此取消该合同； e）因为玩具种类、生产方法、工厂规模、员工数量方面会存在较大差异，故在本《规范》上增加三个附件，以便为适用情况的判定提供指南。应依据合理性原则判断附件的适用性； f）本《规范》的中文版应公开张贴或可供所有员工查阅。 * 许多国家认为劳动改造是罪犯改过自新的一个重要过程，但部分国家禁止或限制进口囚工所生产的产品，本《规范》规定不得向这部分国家输出此类产品

1 简介 本章阐述现场审核及文件审核的详细流程。 2 现场审核 2.1 审核预备会议 2.1.1 审核团队必须与工厂管理层及负责审核事宜的人员召开审核预备会议。如有需要，审核员可在进行首次会议前巡视工厂。 2.1.2 审核团队必须在预备会议中介绍审核团队成员，清楚解释该次审核的目的、内容及重申重要信息如反贿赂声明、保密协议及透明政策等。 2.2 巡视厂房 2.2.1 审核团队必须在工厂代表陪同下巡视隶属工厂或工厂实际营运范围内的所有地方及设施，包括但不限于工厂自营或租用的车间、仓库、宿舍、饭堂和医疗设施。审核团队也应巡视厂区内所有工厂 ( 详请可参考“一区多厂政策”)。 2.2.2 在某些情况下，工厂可能会禁止审核团队在没有工作人员陪同下不得单独巡察，或基于安全、商业机密等理由禁止拍摄。若遇上述情况，审核团队必须把细节记录于审核报告中。 2.2.3 审核团队在巡视厂房过程中，可能会向工厂管理层要求检查纪录、审阅文件及访谈工人。 2.3 审阅文件 2.3.1 审核团队应查阅相关文件和记录的原件及复印件，包括但不限于：工资及出勤记录、人事档案、劳动合同、安全培训记录、机械维修记录、防火设备检查记录、危险物品培训记录以及生产和质量检查等。 2.3.2 审核团队需审阅过往连续 12 个月的文件与记录。 第二章: 审核流程 2.4 员工访谈 2.4.1 审核团队应以一对一或小组的形式访谈工人